Conformidade
AML e Triagem de Sanções
Controles baseados em risco para partes, embarcações, cargas, pagamentos e atividade marítima.
Por MarineClose Editorial Team · Revisado por MarineClose Editorial Review
Publicado
Controles anti-lavagem de dinheiro e sanções são gerenciamento contínuo de risco. Regras, listas e deveres de reporte aplicáveis variam por jurisdição; busque aconselhamento especializado para cada transação.
Triagem completa da transação
Revise entidades legais, proprietários beneficiários, signatários, corretores, bancos, embarcações, números IMO quando aplicáveis, cargas, portos e caminhos de pagamento. Considere regras de propriedade e controle, não apenas correspondência exata de nomes.
Um resultado é uma pista, não uma conclusão automática. Resolva possíveis correspondências usando identificadores confiáveis e documente a justificativa, enquanto escalona correspondências verdadeiras ou incertas conforme a política da organização.
Monitore mudanças e sinais de alerta
Refaça a triagem quando uma parte, conta bancária, bandeira da embarcação, carga, rota ou propriedade mudar. Pagamentos inesperados a terceiros, estruturas opacas, urgência incomum e explicações inconsistentes requerem diligência reforçada.
Não use checklists para contornar restrições legais. Estabeleça caminhos de paralisação e escalonamento antes que questões ocorram.
Checklist do comprador
- Verifique partes, proprietários, bancos, dados da embarcação e viagem.
- Use identificadores únicos para resolver possíveis correspondências.
- Avalie propriedade e controle, não apenas nomes.
- Refaça triagens em mudanças relevantes antes da liberação.
- Escalone riscos incertos ou confirmados conforme política.
Coloque o plano em um fluxo de trabalho controlado
Compartilhe um briefing de sourcing ou crie uma transação e coordene partes, documentos, diligência e marcos do fechamento.
Orientações relacionadas
KYC Marítimo
Práticas de verificação de identidade que auxiliam equipes de transação a conhecerem com quem estão negociando.
Conheça seu Negócio Marítimo (KYB)
Verificação comercial para proprietários, operadores, corretores e contrapartes de transações.
Diligência Devida do Navio
Um plano de investigação liderado pelo comprador que cobre condição do ativo, título, operações e prontidão para transação.