合规
反洗钱及制裁筛查
针对各方、船舶、货物、支付及海事活动的基于风险控制。
作者 MarineClose Editorial Team · 审核人 MarineClose Editorial Review
发布时间
反洗钱和制裁控制是持续风险管理，适用规则、名单及报告义务因辖区而异；具体交易应咨询专业意见。
全面筛查交易相关方
核查法人实体、实益所有人、签字人、经纪人、银行、船舶（如适用含IMO编号）、货物、港口及支付路径。考虑所有权及控制规则，而非仅凭名称匹配。
结果为线索，非结论。使用可靠身份识别消除潜在匹配，记录处理理由，依据组织政策上报真实或不确定匹配。
监控变化及风险信号
在相关方、银行账户、船旗、货物、航线或所有权变更时重新筛查。异常第三方支付、不透明结构、异常紧急及解释不符需加强尽职调查。
禁止通过检查清单规避法律限制，应在问题发生前设立停工及上报程序。
买方清单
- 筛查各方、所有人、银行、船舶及航次数据。
- 使用唯一标识符消除潜在匹配。
- 评估所有权及控制关系，而非单纯依赖名称。
- 重大变更前刷新筛查。
- 根据政策上报不确定或确认的风险情况。