Conformité
Contrôle AML et sanctions
Contrôles basés sur le risque pour les parties, navires, cargaisons, paiements et activités maritimes.
Par MarineClose Editorial Team · Vérifié par MarineClose Editorial Review
Publié
Les contrôles anti-blanchiment et sanctions sont une gestion continue du risque. Les règles, listes et obligations de reporting applicables varient selon la juridiction ; obtenez un conseil spécialisé pour chaque transaction.
Filtrer la transaction dans son ensemble
Examiner les entités légales, les propriétaires bénéficiaires, les signataires, les courtiers, banques, navires, numéros IMO si applicable, cargaisons, ports et voies de paiement. Considérer les règles de propriété et contrôle, pas seulement les correspondances exactes de nom.
Un résultat est une piste, pas une conclusion automatique. Résoudre les correspondances potentielles avec des identifiants fiables et documenter la démarche, en escaladant les correspondances certaines ou incertaines selon la politique de l'organisation.
Surveiller les changements et signaux d'alerte
Refiltrer lorsqu'une partie, compte bancaire, pavillon du navire, cargaison, route ou propriété change. Les paiements tiers inattendus, structures opaques, urgences inhabituelles et explications incohérentes doivent conduire à une diligence accrue.
Ne pas utiliser une liste de contrôle pour contourner les restrictions légales. Établir une procédure d'arrêt et d'escalade avant tout problème.
Liste de contrôle acheteur
- Filtrer parties, propriétaires, banques, données navire et voyage.
- Utiliser des identifiants uniques pour résoudre les correspondances possibles.
- Évaluer la propriété et le contrôle, pas seulement les noms.
- Refiltrer les changements importants avant la libération.
- Escalader les risques incertains ou confirmés selon la politique.
Intégrez le plan dans un workflow contrôlé
Partagez un cahier des charges ou créez une transaction pour coordonner les parties, documents, vérifications et étapes de clôture.
Aide associée
KYC maritime
Pratiques de vérification d'identité aidant les équipes transactionnelles à identifier leurs interlocuteurs.
KYB maritime
Vérification commerciale pour propriétaires, exploitants, courtiers et contreparties de transaction.
Diligence raisonnable sur les navires
Un plan d'enquête initié par l'acheteur couvrant l'état de l'actif, le titre, les opérations et la préparation à la transaction.